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【精华】银行业反洗钱数据报送检查校验规则2.doc全文-规范文件

频道标签:网络整理 发布时间:2018-10-26 录入:admin 点击:
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1. 2 2. XX库存反洗钱评价3 3. 库存业反洗钱数据甘受反省复核试验药典 5 4. 库存业反洗钱数据甘受反省复核试验药典1 14 5. 大规模的买卖和拿不准的买卖代表的界面直立支柱 XX库存反洗钱评价方式 第一章 总 则 第一 为附加的抬出去《反洗钱法》及其关系规则,仔细执行甲方的人的监视经管税收,使无效洗钱给我国库存接来潜在风险,理由地区的反洗钱金科玉律,蚂蚁,娶朕的抬出去,特意汇票的引起。 居第二位的条 该方式的对象是子分栏。、贩卖部。 第三条 反洗钱任务评价是鉴于DIST的终结,日常环顾、现场反省、时限公报、年度广泛的评价作为评价准则,院子结合,试场成绩应入会年底广泛的试场。。 居第二位的章 将一军满足 第四具体的满足包罗: (1)建立健全薄纸待在家里的把持系统; 1。假设有洗钱任务组?; 2。施恩惠使被安排好反洗钱税收,分配SPE吗?; (二)执行客户有别于工作 1。假设施恩惠对独一单位或富源的库存帐户举行审察、有别于客户充其量的; 2。你假设为未必承认书的客户储备物质服务性的或从事于买卖?; 三。即时替换客户交流?; 4。风险高于假设按想要分类学?; (三)实现客户交流和买卖记载以防腐处理OBL 1。客户有别于数据的防腐处理、事务记载假设实现?; 2。事情相干或买卖完毕后。,假设需求辩护客户独特性和买卖记载?; (四)大规模的买卖小报和拿不准的买卖小报 1。假设理由STIP小报大规模的拿不准的买卖; 2。假设可以填写大的拿不准的买卖小报数据?; 2。拿不准的买卖小报假设被人造剖析?; (五)反洗钱的知识、拖裾和发布。 1.假设即时薄纸劳工举行反洗钱知识拖裾,记载实现了吗?; 2。反洗钱法假设契合规则; (六)反洗钱交流博得安全 1。演示客户充其量的交流和买卖假设守法?; 2.假设守法规则走漏小报拿不准的买卖和相配人民库存考察拿不准的买卖执行等关系交流; (七)与中国人民库存连接点,考察使习惯于,出席司法机关和代理人 1.假设肯定的相配人民库存的日常监视、反洗钱经管和日常和暂时执行。; 2。肯定的出席司法机关和行政执法机构; (八)反洗钱小报和交流的小报。 1。假设即时小报杂多的反洗钱小报?。 2。日志数据假设已实现?、离格。 第五是鼓舞商业晶格结点活动力起来。、大型敞篷摩托艇反洗钱任务,当作以下使习惯于,但不限于附加点作为申请: (1)肯定的大型敞篷摩托艇洗钱犯科考察研究。,关系反洗钱的文字已由相干机关发布或发布。; (二)在反洗钱进行测试中博得前三名; (三)储备物质要紧键。,这般就可以检测到洗钱围住。。 第三章 薄纸使生效和奖罚 六度音程多种开沟的将一军,以反洗钱任务组许诺人造首,财务机关许诺薄纸使生效。。 第七条 财务机关将在一年内的20天内评价终结。,并实现完整司法权供传阅的。。 八分之一条 支持试场的终结。,可自将一军终结发布之日起5个任务日内翻广西蒙山乡村商业库存反洗钱任务领导小组介绍申述。 第九条 使生效年度将一军,采取年度累计系统。 ,获得胜利是100分。,在广泛的评价中,换算为5分和减去。。 第十条 试场成绩超越100分。,将授予装满的称赞。,报酬1000元死亡。 第十一 评价终结在下面90分。,应向总店就持续存在成绩介绍书面的命令。,并汇票无效引起。,使生效整改。并减去年底特殊报酬1000元。。试场成绩在下面80分。,年底特殊奖减去2000元,许诺人的责任心。。 第十二条 受到联合通讯社或中国人民库存的批判。,在广泛的试场中,每回直率的扣1分。,也许它被联合通讯社减去,总店将评价S。,减去点的减去,许诺人的责任心。。 第十三条 洗钱事变是鉴于点争辩形成的。,执行一票否决制,在广泛的试场中直率的减去5分。。 第五章 附 则 第十四条 XX库存总公司 总公司许诺我的解说。 第十五条 本引起自发运之日起强迫服从。。 附:XX库存反洗钱评价表      库存业反洗钱数据甘受反省复核试验药典 (两)填写音讯的冠军。 1、数据类别。反洗钱交流的范围反射的在交流中。,理由日志填报满足的辨别使分裂以10个大写英文字母代表,特意用于:A-待在家里的把持系统;B-机构和邮政;C发布;D型锻炼;电子待在家里的审计;有别于客户;重行有别于客户;H-关涉拿不准的买卖的有别于;拿不准的买卖小报;J·打击洗钱执行。 2、数据起端。它首要用于区别数据与机构的F数。,或Z总系统计数。 3、年度。填写YYYY表格,反射的事情数据年。 4、金融机构分类学加密。反洗钱环顾果核对15个小费机构举行编码。。 5、小报单位加密。指土生的动植物

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